En el entorno empresarial actual, el cumplimiento, también conocido como Compliance, debe convertirse en una prioridad esencial para las organizaciones que buscan asegurar su sostenibilidad y éxito a largo plazo. A medida que las regulaciones y las expectativas éticas se vuelven más exigentes, las empresas deben garantizar que todas sus operaciones y prácticas estén alineadas con las leyes y estándares vigentes.

Un programa de cumplimiento sólido no solo protege a la empresa de posibles sanciones legales y daños reputacionales, sino que también refuerza la confianza y credibilidad ante sus clientes, empleados, accionistas y la sociedad en general. Aunque la prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) es una parte crucial del Compliance, este se extiende mucho más allá.

En este artículo, exploramos cómo el Compliance es mucho más que un simple conjunto de reglas; es un componente esencial que promueve la ética, las buenas prácticas corporativas y la gestión adecuada de riesgos, contribuyendo así al éxito y la sostenibilidad a largo plazo de las empresas.

¿Qué es el Compliance?

El cumplimiento, también conocido como “Compliance”, abarca diversas áreas críticas para asegurar la sostenibilidad, ética y reputación de las organizaciones. Este conjunto de prácticas y normas está diseñado para proteger diferentes aspectos de la operación empresarial, desde la prevención de actividades ilícitas, como el blanqueo de capitales y el fraude, hasta la protección de los derechos laborales y el cumplimiento normativo a todos los niveles.

Fundamentos del Compliance:

El Compliance se fundamenta en la cultura de autorregulación que toda organización, ya sea pública o privada, debe adoptar para garantizar el cumplimiento normativo como una obligación hacia sus empleados, proveedores y otras partes interesadas. Esta cultura implica no solo el cumplimiento de las leyes, sino también la promoción de integridad y responsabilidad dentro de la empresa.

Origen del Compliance:

Esta práctica innovadora surgió en los años 70 en los Estados Unidos, motivada por casos emblemáticos que generaron una cultura en contra de la corrupción dentro de las organizaciones. Desde entonces, el Compliance ha evolucionado para incluir normas propias, controles y mecanismos de investigación de violaciones, así como la responsabilidad penal empresarial y la imposición de sanciones para garantizar la legalidad.

Funciones del Compliance:

Más allá de las funciones tradicionales del normative compliance, como la asesoría jurídica, el Compliance se dota de una estructura robusta que incorpora:

• Normas y políticas internas específicas.
• Controles y auditorías internas.
• Mecanismos para la denuncia e investigación de violaciones.
• Programas de capacitación y concientización.

Objetivos del Compliance:

El objetivo principal del Compliance no es solo evitar sanciones legales, sino también fomentar una cultura organizacional que priorice la ética, la transparencia y la responsabilidad. Entre los objetivos específicos del Compliance destacan:

• Protección jurídica y reputacional: Minimizar el riesgo de sanciones legales y proteger la reputación de la empresa ante sus empleados, clientes, socios comerciales y la sociedad en general.
• Fomento de la ética y la integridad: Promover una cultura de comportamiento ético y responsable en todos los niveles de la organización, asegurando que las decisiones empresariales se alineen con principios morales y éticos.
• Gestión de riesgos: Identificar, evaluar y mitigar riesgos relacionados con el incumplimiento normativo, garantizando una operación empresarial segura y sostenible.
• Promoción de la Responsabilidad Social Corporativa (RSC): Integrar prácticas de Compliance con la responsabilidad social, contribuyendo al bienestar de la comunidad y fomentando un impacto positivo en la sociedad.

¿Qué más abarca el Compliance?

• Cumplimiento normativo: Garantizar que las empresas cumplan con las leyes y regulaciones aplicables a su sector, manteniendo la operatividad y reduciendo el riesgo de sanciones legales. Además, el cumplimiento normativo sirve como base para el desarrollo de buenas prácticas en otras áreas de cumplimiento, promoviendo una cultura de responsabilidad y ética empresarial.
• Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT): Asegurar que las actividades financieras sean transparentes y legítimas, protegiendo a las empresas y al sistema financiero de actividades ilícitas. Ignorar LA/FT puede resultar en sanciones severas, daño reputacional y la pérdida de confianza de los clientes. 
• Protección de datos personales: Salvaguardar los datos de clientes y empleados, garantizando la privacidad y previniendo sanciones legales. La protección de datos personales genera confianza y fortalece la relación con las partes interesadas, especialmente en sectores altamente regulados. 
• Anticorrupción: Implementar medidas contra la corrupción ayuda a construir una cultura ética y transparente. 
• Cumplimiento tributario: La correcta declaración y pago de impuestos no solo minimiza riesgos fiscales, sino que también refleja un compromiso ético y legal de la empresa hacia la sociedad. Las auditorías y sanciones fiscales pueden tener un impacto financiero significativo.
• Cumplimiento laboral: Crear un ambiente laboral seguro, justo y conforme a la ley es clave para atraer y retener talento. No cumplir con normativas laborales puede generar conflictos internos, demandas legales y daño reputacional. 

El futuro del Compliance:

El panorama del Compliance está en constante evolución. Los nuevos riesgos emergentes, como los ciberataques y la inteligencia artificial, requieren una adaptación constante de los programas de Compliance. Además, la creciente importancia de la sostenibilidad y la responsabilidad social corporativa están impulsando una integración más profunda del Compliance en las estrategias empresariales.

Las empresas que priorizan el cumplimiento pueden disfrutar de ventajas competitivas, como una mayor confianza del mercado, sostenibilidad a largo plazo y la mitigación de riesgos legales y financieros. Ignorar lo que abarca en Cumplimiento no solo puede resultar en sanciones millonarias, sino que también puede comprometer la continuidad del negocio.

Al contratar los servicios de Risks International, su empresa podrá no solo mitigar riesgos legales y reputacionales, sino también fortalecer la confianza y credibilidad con sus partes interesadas, incluidos clientes, empleados, accionistas y reguladores. Además, nuestro enfoque integral en Compliance garantizará que sus operaciones estén alineadas con las normativas y estándares éticos más exigentes, promoviendo una cultura organizacional basada en la ética, la transparencia y la responsabilidad.

Por: Luisa Caicedo

Fuente:

https://almacendederecho.org/una-breve-historia-del-cumplimiento-normativo